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金利華電前董事長趙堅聯手配資四大手段112個賬戶操縱股價遭重罰

  • 來源:互聯網
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  • 2019-11-28
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  操縱自家股票巨虧1.5億還被罰300萬

  偷雞不成蝕把米,近日,證監會網站公布了一起重大操縱市場案件。值得注意的是,這次這個“團伙”玩砸虧了1.5億還被罰了300萬,劇情奇葩實屬罕見!

  11月25日,證監會官網更新三則行政處罰決定書和一則市場禁入決定書。金利華電(300069)董事長趙堅、前董事會秘書樓金萍與配資中介朱攀峰合謀在2015年10月至2018年4月期間,控制利用112個證券賬戶,采用多種手段操縱、影響“金利華電”交易價格和交易量。534個交易日,累計買入資金26.97億元!操縱時間之長,最終趙堅、樓金萍被十年市場禁入,朱攀峰三年市場禁入。

  “團伙”合謀控制112個賬戶操縱股價

  公開資料顯示,金利華電全稱為浙江金利華電氣股份有限公司,成立于2003年4月,2010年4月公司在深交所掛牌上市。公司專注于新型高強度功能玻璃制造技術的研究和特高壓輸變電絕緣器材開發,主營業務為高壓、超高壓和特高壓交、直流輸變電線路上用于絕緣和懸掛導線的玻璃絕緣子的研發、生產、銷售和相關技術服務。

  根據市場禁入決定書,2015年10月至2018年4月,趙堅與樓金萍控制涉案109個證券賬戶,朱攀峰控制3個證券賬戶,共計112個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“金利華電”,其中99個證券賬戶通過配資關系(股票借款融資)由朱攀峰提供,13個證券賬戶由其他配資中介或親屬朋友提供。賬戶組的保證金、利息和部分交易資金實際來源于趙堅,結算資金和大部分盈利流向趙堅及其指定的銀行賬戶,少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶。賬戶組的交易由趙堅、樓金萍決策并承擔賬戶盈虧,由樓金萍親自或者指令他人下單交易,朱攀峰使用其控制的3個證券賬戶決策下單,參與交易,維持股價。

  四大手段曝光操縱“金利華電”價格的過程

  這起操縱案采用了四大手段影響金利華電交易價格和交易量。包括集中資金優勢、持股優勢連續買賣;“左手倒右手”,在控制的證券賬戶之間進行交易;盤中拉抬以及利用信息優勢交易。

  一是集中資金優勢、持股優勢連續買賣,操縱金利華電交易價格和交易量。

  二是在控制的證券賬戶之間進行交易,影響金利華電交易價格和交易量。

  三是盤中拉抬,影響金利華電交易價格和交易量。

  四是利用信息優勢交易,操縱金利華電交易價格和交易量。

  劇情罕見!偷雞不成蝕把米操縱兩年半巨虧1.5億

  然而劇情結果也是令人意想不到的!經證監會核查,截至2018年8月29日,賬戶組持有金利華電下降至7100股,累計虧損1.57億元。 

  回看股價歷史走勢,2015年10月8日至2018年4月27日,金利華電價格上漲幅度為44.65%,股價振幅為170%。同期創業板指數下跌幅度為13.30%,振幅為64.56%。

  為何操縱市場反而會虧損呢?

  上面講到四中手法的時候,當事人集中資金優勢、持股優勢連續買賣,操縱“金利華電”交易價格和交易量。2015年10月8日至2018年4月27日共有534個交易日,賬戶組共交易423天,賬戶組交易量占該股市場交易總量(以下簡稱賬戶組成交占比)的平均比例為14.25%,賬戶組成交占比最高為87.21%。其中,賬戶組成交占比大于10%的交易日有176天,成交占比大于20%的交易日有109天,成交占比大于30%的交易日有67天,成交占比大于40%的交易日有38天,成交占比大于50%的交易日有23天。

  成交量最高時接近9成,通俗的將就是沒有對手盤了!在不斷的對倒、拉抬股價的同時,自身的交易成本也在不斷抬升。當資金無法維系,參與接盤的人不多的時候,只能“自斷其臂”了。

  最終,根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》相關規定,證監會對趙堅、樓金萍、朱攀峰共同操縱證券市場的行為,責令依法處理非法持有的證券,處以300萬元的罰款,其中對趙堅處以150萬元的罰款,對樓金萍處以120萬元的罰款,對朱攀峰處以30萬元的罰款。此外,證監會還依法對趙堅、樓金萍分別采取10年證券市場禁入措施,對朱攀峰采取3年證券市場禁入措施。

  前三季度營收下降12.61%,去年業績斷崖式下跌

  翻看公司財務數據,據三季度財報顯示,金利華電三季度營業總收入為1.25億元,同比下降12.61%;凈利潤為120.52萬元,扣非凈利潤為-261.58萬元,基本每股收益0.0103元。

  然而在2018年,公司業績斷崖式下跌,當年凈利潤虧損約1.78億元,同比下滑1095%。公司解釋稱,主要原因系公司整體營業收入的下降影響凈利潤,及公司出于謹慎性考慮,針對減值風險升高的資產計提了相應的資產減值損失。

  一邊操縱股價,一邊“減持套現”?

  梳理公司歷史公告,金利華電2016年9月公告稱,公司實控人趙堅及其子趙康與珠海安賜成長股權投資基金企業(以下簡稱安賜成長)于9月8日簽署了股份轉讓協議。協議約定,趙堅、康將持有的公司合計1751.5萬股以43元/股的價格協議轉讓給安賜成長,轉讓總價為7.53億元。

  根據公司2017年年報,趙康與杭州金龍佳沃投資管理公司在2017年7月27日簽署《股份轉讓協議》,趙康將所直接持有的公司股協議轉讓給杭州金龍佳沃投資,股份轉讓價款的總額為400,001,920元。

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